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证监会出台规定销售荐股软件不得误导客户

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忘情山水平生志

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发表于 2012-12-10 14:13 |显示全部楼层
中国证监会7日发布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,自2013年1月1日起施行。规定明确,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,必须取得证券投资咨询业务资格。

目前“荐股软件”存在不少问题。一是以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动,利用网站、电视等渠道作为广告平台,以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等手段,诱导投资者购买软件、骗取钱财。二是部分证券投资咨询机构自身或者通过关联方利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,一些误导投资者的违规行为仍时有发生。为解决这些突出问题,证监会出台了《暂行规定》。

《暂行规定》主要包括三个方面的内容:一是明确了“荐股软件”的界定标准。明确向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,必须取得证券投资咨询业务资格。强调未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。

二是进一步明确了证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的监管要求。其中,基本原则是客观公正、诚实信用,不得误导、欺诈客户,不得损害投资者利益。具体要求是,加强对业务资格、产品类别、收费方式等的信息公示;了解客户,揭示产品的特点和风险,将合适的产品销售给适当的客户;规范营销服务环节,实行全面留痕管理,禁止不当营销宣传。

三是进一步强调对利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的,依法予以严厉打击;同时,对证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务中的违法违规行为,依法予以严肃处理。

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发表于 2017-8-23 10:29 |显示全部楼层
您好!想请教一下,身边有个朋友专门帮企业公司做上市的,听他说公司为上市需要资金,而且公司效益和前景都不错,有股权出售,3元一股,上不了市退回本金并付利息,成功上市那就是皆大欢喜,请问这种情况是否可以购买?
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发表于 2017-8-23 13:12 |显示全部楼层
lcq 发表于 2017-8-23 10:29
您好!想请教一下,身边有个朋友专门帮企业公司做上市的,听他说公司为上市需要资金,而且公司效益和前景都 ...

要看是否有正式法律文书保障
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发表于 2017-8-23 13:16 |显示全部楼层
忘情天 发表于 2017-8-23 13:12
要看是否有正式法律文书保障

对公司不了解,只是听朋友这样说,所以无从考证
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